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Compliance Regulatório

Compliance Regulatório

Os aspectos regulatórios desafiam as organizações a criarem um modelo inovador para gestão de seus negócios.

Os aspectos regulatórios desafiam as organizações a criarem um modelo...

O ambiente regulatório no Brasil vem passando, nos últimos anos por um processo de aprimoramento e de aumento de exigências em decorrência da dinâmica e da complexidade nos negócios, fortalecendo a necessidade de estruturar a gestão de compliance regulatório para monitorar e mitigar seus principais riscos.

A KPMG tem notado, cada vez mais, que esse tema tem sido pauta das reuniões dos Conselhos de Administração, dos Comitês de Auditoria e das Diretorias Executivas e que as expectativas e cobranças dos stakeholders por uma governança corporativa mais clara e transparente têm sido extremamente requisitadas.

Nesse sentido, os aspectos regulatórios desafiam as organizações a criarem um modelo inovador para gestão de seus negócios. Há a necessidade de as empresas atingirem um novo patamar de governança corporativa, para enfrentarem os complexos riscos de Compliance Regulatório, sem, contudo, elevar de forma significativa os custos, além de adaptarem os processos internos, com foco no atendimento às regulamentações e regulações, e
endereçar adequadamente riscos de imagem e reputação, litígios e processos e administrativos e criminais, restrições regulatórias, perda de licenças operacionais, continuidade, multas financeiras e fraude.

A KPMG tem experiência e conhecimento em diversos segmentos industriais e de suas respectivas regulamentações e regulações as quais contribuem na assessoria às organizações para a criação de uma estratégia e avaliação do compliance regulatório em relação às regulamentações aplicáveis, objetivando a proteção em relação aos principais riscos relacionados ao tema.

Nossa abordagem combina a capacidade de ajudar as Organizações com o desenvolvimento de uma estrutura de gestão de riscos de compliance regulatório, aderentes as expectativas dos stakeholders internos e externos.

Nossa equipe pode ajudá-lo a avaliar a aderência em relação aos sete elementos para a estruturação da função de compliance regulatório, no desenvolvimento de um programa efetivo de compliance regulatório e assessorar no desenvolvimento e implementação desses elementos. A KPMG utiliza como base a metodologia de Regulatory & Compliance Risk Management Assessment a qual leva em consideração aspectos chave das nossas metodologias de Auditoria Interna (IAM – Internal Audit Methodology) e de Gestão de Riscos (ERM – Enterprise Risk Management). 

Elementos para um programa eficiente de Compliance Regulatório:

  • Política e programa de compliance
  • Mensagem da liderança e cultura de compliance
  • Estruturação do compliance officer
  • Comunicação e treinamento da política e programa de compliance
  • Monitoramento, auditoria e avaliação da efetividade da política e programa de ética e compliance
  • Incentivos por desempenho e ações disciplinares
  • Investigação e prevenção

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