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Programas para Auditorías Internas de Prevención de Blanqueo de Capitales

En el contexto de las nuevas obligaciones que la Ley 23 del 27 de abril del 2015 y sus reglamentaciones establece para la función de auditoría interna

30 Marzo 2017, 8:30AM - 12:30PM, EST Panamá, Panamá

En el contexto de las nuevas obligaciones que la Ley 23 del 27 de abril del 2015 y sus reglamentaciones establece para la función de auditoría interna, el presente seminario busca ofrecer técnicas para la elaboración de programas que sirvan de base para las evaluaciones independientes que de ahora en adelante deben realizar los auditores internos dentro de las organizaciones, los cuales, más allá de comprobar sólo cumplimiento, deben orientarse a la medición de la efectividad de la gestión de prevención de la entidad.

El programa de revisión que el auditor interno establezca para la realización de estas evaluaciones independientes, se constituye en una pieza clave para el cumplimiento de su nuevo rol, por lo que es fundamental que el mismo esté orientado al riesgo, y que en su elaboración se consideraren todas las variables establecidas por el regulador: tamaño, complejidad, perfil de riesgo, diversidad geográfica, cantidad de productos y servicios, calificación de riesgo de los clientes, canales de distribución, volumen de operaciones y hasta el uso que hace de la tecnología.

El reto está en cómo conjugar efectivamente todas estas variables, de forma de hacer un programa de trabajo que no sólo cumpla con las expectativas regulatorias, sino que agregue valor a toda la organización y contribuya a mejorar la prevención de blanqueo de capitales.

- Expositora -

Lissette Rodríguez
Gerente Senior de Asesoría
KPMG en Panamá

Con más de 18 años de experiencia en manejo de proyectos de Auditoría Interna, Riesgo de Mercado, Riesgo de Crédito, Cumplimiento y Finanzas. Actualmente, es Gerente de Senior de Asesoría de KPMG en Panamá con especialización en Auditoría Interna, Riesgo y Cumplimiento, en donde lidera proyectos de análisis de brechas y acompañamientos metodológicos en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales, para prestigiosos bancos.

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