Комплаенс-системы для банков | KPMG | KZ

Комплаенс-системы для банков

Комплаенс-системы для банков

Почему это важно

Банки обязаны подчиняться требованиям
регуляторов, иначе они могут столкнуться с раз-
личными трудностями:

  • Зарубежные инвесторы не смогут участвовать в деятельности банка.
  • Иностранные регуляторные органы могут наложить многомилионные штрафы.
  • Руководство и сотрудники могут попасть под персональные санкции.
  • Регулятор может ограничить операции по корреспондентским счетам или полностью закрыть их.
  • Банк рискует потерять деловую репутацию.

Как мы можем помочь

Мы помогаем оценить, скорректировать или полностью выстроить систему комплаенс-процессов в соответствии с локальным и
международным законодательством.

Что мы делаем

  • Оцениваем ключевые элементы комплаенс-системы и даем рекомендации по их улучшению.
  • Анализируем процедуры компании по оценке санкционных рисков. Помогаем создать подходящие контроли для их снижения: разрабатываем политики и процедуры, сопровождаем их внедрение.
  • Оцениваем текущее состояние программы санкций и выявляем области для улучшения. Проводим внешний бенчмарк.
  • Разрабатываем дальнейшую стратегию и дорожную карту улучшений.
  • Проводим санкционный скрининг и мониторинг отчетности.
  • Оцениваем операционную эффективность внедренных IT-систем и идентифицируем области для улучшения.
  • Реализуем принципы KYC и KYP: детально изучаем клиента или контрагента, отслеживаем аффилированность и бенефициарное владение, проверяем на благонадежность.
  • Помогаем автоматизировать рутинные процессы: мониторинг операций клиентов для ПОД/ФТ, проверку по «негативным» спискам (EU, HMT, SDN), выявление публичных должностных лиц.
  • Проводим тренинги по применению политик и процедур в области санкций и комплаенс.

Что вы получите

  • Снижаются репутационные риски
  • Снижаются риски штрафов со стороны местных или зарубежных регуляторов
  • Появляется доступ к новым рынкам, источникам финансирования и партнерским отношениям
  • Создается репутация и достигается узнаваемость на новых внутренних и зарубежных рынках
  • Повышается инвестиционная привлекательность

Связаться с нами

 

Запрос об услугах КПМГ

 

Отправить

Контакты