KPMG selvitti Panama-papereiden aiheuttamia toimenpiteitä rahoituslaitoksissa

Selvitys Panama-papereiden aiheuttamista toimenpiteistä

KPMG:n maailmanlaajuisessa selvitykseen ”The Panama Papers. A KPMG survey of initial responses by financial institutions” vastasi 39 eri puolilla maailmaa rahoituslaitoksessa työskentelevää riskienhallinnan ja compliance-alan ammattilaista.

Aiheeseen liittyvää sisältöä

Panama-paperit tuovat haasteita niille yrityksille, joilla on ollut suoria tai epäsuoria toimia offshore-yhtiöiden sekä Panama-papereista tunnistettujen omistajien kanssa. Rahoituslaitokset ovat erittäin hyvin perillä taloudellisista, maineeseen sekä viranomaistoimiin liittyvistä riskeistä, jotka voidaan yhdistää väitettyihin tai toteutuneisiin rikkomuksiin.

KPMG:n selvitys

KPMG teki maailmanlaajuisen selvityksen rahoituslaitoksista ymmärtääkseen paremmin, miten rahoituslaitokset ovat reagoineet Panama-papereiden julkistukseen.

Useita mielenkiintoisia toimintatapoja nousi esille:

— Vastaajat kertoivat Panama-papereiden julkistuksen vaikuttaneen heihin: neljännes vastaajista ilmoitti raportoineensa epäilyttävistä liiketoimista tai toiminnasta, ja yli puolet vastaajista kertoi, että valvonta- tai viranomaistahot ovat olleet yhteyksissä asiaan liittyen.

— Useimmat vastaajat kertoivat heidän organisaationsa reagoineen aktiivisesti Panama-papereiden julkistukseen arvioidakseen riskejään.

— Suurimmassa osassa vastaajien organisaatioita joko rahanpesuntorjunta- tai Compliance-yksikkö johti toimenpiteitä, joilla reagoitiin. Ylin johto ja/tai hallitus tukivat heitä aktiivisesti.

— Osa vastaajista kertoi vertaavansa koko asiakaskuntansa tietoja ICIJ:n tietokantaan, osa puolestaan mainitsi käyttävänsä vain kohdennettuja riskipohjaisia hakuja asiakaskunnastaan ja vertaavansa tietoja vain osaan ICIJ:n tietokannasta.

Panama-paperit

Uutisvälineet raportoivat eri puolilla maailmaa 9. toukokuuta 2016 kansainvälisen tutkivien toimittajien järjestön (ICIJ) jakamasta tietokannasta, joka sisälsi tietoja yli 214 000 offshore-yrityksestä. Tietokanta pohjautuu yli 11,5 miljoonaan asiakirjaan, jotka oli vuodettu panamalaisesta lakiasiaintoimistosta Mossack Fonsecasta. 

Vuodetut asiakirjat – Panama-paperit – ulottuvat jopa 40 vuoden päähän keväästä 2016 ja kuvastavat väitetysti lakiasiaintoimiston osallisuutta salaisten kuoriyhtiöiden ja offshore-tilien perustamisessa, usein nimekkäille henkilöille, ja sisältäen liittymiä väitettyihin laittomuuksiin.

Lataa selvitys pdf:nä sivun oikean laidan linkistä.

Lisätietoja: 

Jyri Tarvainen, Head of Forensic

+358 20 760 3387

etunimi.sukunimi@kpmg.fi

© 2017 KPMG Oy Ab, a Finnish limited liability company and a member firm of the KPMG network of independent member firms affiliated with KPMG International Cooperative (“KPMG International”), a Swiss entity. All rights reserved.

Ota yhteyttä

 

Jätä tarjouspyyntö

 

Lähetä

KPMG:n uusi digitaalinen alusta

KPMG International on luonut huippuluokan digitaalisen alustan, joka parantaa käyttäjäkokemustasi ja on optimoitu löytämään uutta ja hakuusi liittyvää sisältöä.