Regulación

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Implantación de requerimientos regulatorios y normativas

Implantación de requerimientos regulatorios y normativas

Implantación de requerimientos regulatorios y normativas

La respuesta de los reguladores a la crisis financiera se ha basado en el desarrollo de nuevos requerimientos regulatorios que afectan a todas las áreas de las entidades de crédito y al negocio bancario. Por otra parte, la Unión Bancaria, fruto de la crisis, supone que las entidades de la Zona Euro estén sujetas a procedimientos supervisores equivalentes, a un mecanismo único de resolución y se armonice la regulación de los FGDs.    

Asesoramiento sobre procesos y requerimientos de reporting

  • Implantación y asesoramiento de nuevas normativas (FINREP, Asset Encumbrance, Estados BdE, etc.)
  • Identificación de fuentes y procesos necesarios para la cumplimentación de los requerimientos de información mediante la realización de GAP análisis.
  • Análisis e identificación de cada una de las sociedades que conformen el perímetro de consolidación y determinación del impacto.
  • Identificación y clasificación de estados y datos (automatizables o manuales) y diseño técnico de la solución.
  • Análisis sobre la correcta trazabilidad, integridad y consistencia de la información.
  • Revisión de reporting.

Asesoramiento regulatorio 

  • Regulación del capital y la liquidez de los grupos bancarios (Basilea II y III, CRD IV): formación y resolución de consultas. Asimismo, en relación a la nueva normativa e interpretaciones de los organismos reguladores, estimación del impacto, diseño y ejecución de planes de implantación junto a otras área de la firma.
  • Asesoramiento e implantación de nuevas regulaciones nacionales e internacionales.
  • Igualas y consultas regulatorias relacionadas con dichos temas.
  • Asesoramiento regulatorio y determinación de principales impactos en transacciones (Corporate Finance, Deal Advisory)  así como asesoramiento en aspectos regulatorios surgidos durante las auditorías.

Normativas

Ej. Völcker: Análisis de actividades e implementación, de los requerimientos regulatorios derivado de la Volcker Rule en materia de Proprietary Trading y Covered Funds.

Los nuevos requerimientos regulatorios exigen un mayor control de las actividades realizadas por los grupos financieros españoles, con un determinado volumen de activos y pasivos en Estados Unidos, e implican mayores restricciones a la hora de operar en los mercados, de manera que se mitigue el riesgo que pueden suponer estos grupos financieros para el sistema financiero americano. En este sentido, se pueden identificar tres principales ejes de actuación:

  • Análisis y evaluación de la actividad de las mesas de trading y de las inversiones no convencionales (covered funds) y su consiguiente clasificación según los criterios previstos en la norma.
  • Cálculo e implementación en cada mesa de trading de las métricas requeridas.
  • Implementación y customización del programa de cumplimiento normativo exigido por la Völcker Rule.

Estos nuevos requerimientos implican un reto en la generación de la información y sistemas tecnológicos de las entidades.

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