Se trata de un referente nacional e internacional para los profesionales del Compliance, siendo una materia de evolución constante a nivel global. Durante el evento se dieron a conocer las tendencias que se aprecian en otros países para anticipar prácticas que se están convirtiendo de exigencia común en las transacciones internacionales, y que terminarán también siendo una expectativa nacional.

Herramientas Forensic para el Compliance Officer
 

El Congreso, que congrega a más de 400 profesionales del sector, contó con una ponencia sobre las herramientas Forensic al servicio del Compliance officer. Entre ellas, las técnicas aplicables a la investigación interna, gestión de contrapartes y supervisión de controles con foco en Data & Analytics, que resultan muy relevantes para que el Compliance Officer desarrolle sus funciones de forma efectiva. Todo esto en un contexto en el que las expectativas generadas en relación con los Compliance Officers son cada vez más altas y por eso, ahora más que nunca, es necesaria la claridad, concreción y precisión en las herramientas a utilizar.

La ponencia fue moderada por Enric Olcina, Socio de Forensic y responsable de los servicios de Blanqueo de Capitales en EMEA, y contó con la participación de Marisa Yepes, Juan Arenas y Juan Mazarredo, Directores de Forensic especializados en la prevención, detección y respuesta contra el fraude.

Todos ellos resaltaron la importancia de la aplicación, entre otras, de técnicas de investigación forense tendentes a la reconstrucción de los hechos en el contexto de investigaciones, del refuerzo de las políticas internas y programas de compliance y la aplicación de D&A para identificar de forma holística y global transacciones de riesgo relacionadas con fraude e irregularidades.