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Das Compliance-Index-Modell

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Wie der Wertbeitrag von Compliance aufgezeigt werden kann.

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Complianceprogramme verursachen Kosten, aber bringen sie auch etwas? Der Erfolg der Maßnahmen lässt sich nur schwer messen. Er stellt sich meist mit zeitlicher Verzögerung ein, und der Beitrag einzelner Maßnahmen ist oft nicht ersichtlich.

Abhilfe schafft das Compliance-Index-Modell. Das Modell ist das Ergebnis zweier empirischer Studien, die an der Frankfurt University of Applied Sciences mit Unterstützung des Frankfurter Instituts für Risikomanagement und Regulierung (FIRM) durchgeführt wurden. Es zeigt auf, welche Maßnahmen die Mitarbeitercompliance wirksam verbessern. 

Bei dem Compliance-Index-Modell (unten abgebildet) handelt es sich um ein kausalanalytisches Modell mit Mitarbeitercompliancetreibern links (wahrgenommener Programmansatz, wahrgenommene Programmintegration und ethische Führung), Mitarbeitercompliance (Complianceindex) in der Mitte und Mitarbeitercomplianceauswirkungen rechts (Bereitschaft der Mitarbeiter, Verstöße zu melden (Meldebereitschaft), und Compliancerisiko). 

Der Einfluss (Pfeile) dieser Dimensionen aufeinander wird mit Hilfe standardisierter Mitarbeiterbefragungen gemessen. So lässt sich bspw. der Effekt einer verbesserten Mitarbeitercompliance auf das Compliancerisiko aufzeigen.

Um die Mitarbeitercompliance und damit den Complianceindex gezielt zu verbessern, können modellgestützt konkrete, datengetriebene Handlungsportfolios aufgebaut werden, auf die man sich konzentrieren sollte, um bestehende Ressourcen (z.B. Budget, Zeit, Personal) effektiv einzusetzen. Durch wiederkehrende Messungen auf Basis des Compliance-Index-Modells, kann die Wirksamkeit abgeleiteter Maßnahmen zur Verbesserung der Mitarbeitercompliance im Zeitablauf aufgezeigt werden („Erfolge“).

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