Compliance für Financial Services

Compliance für Financial Services

Compliance für Banken, Versicherungen und Investment Management.

Compliance für Banken, Versicherungen und Investment Management.

Wenn es darum geht, der spezifischen Unternehmenssituation risikoorientiert zu begegnen, ist ein integriertes Compliance Management unerlässlich.

KPMG bietet Ihnen unternehmensindividuelle Beratung in den folgenden Themen – von Bestandsanalyse und Zielbildentwicklung bis hin zu Umsetzung und Implementierung in die Compliance-Organisation und die Geschäftseinheiten.

Compliance Management System

Hinsichtlich der Etablierung rechts- und regelkonformen Verhaltens im Unternehmen ist die Implementierung eines Compliance Management Systems zur Etablierung einer ganzheitlichen Compliance-Funktion von essentieller Bedeutung, um bewusste und unbewusst Regelverstöße zu vermeiden.

Geldwäscheprävention

Im Rahmen der unternehmensspezifischen Gefährdungsanalyse identifizieren wir notwendige Maßnahmen und konzipieren unternehmensübergreifende iterative Prozesse zur Risikominimierung und Implementierung von IT-Systemen zur Geldwäscheprävention (u.a. PEP-Prüfungen, Monitoring von Transaktionsverhalten).

Finanzsanktionen und Embargos

Zur Erreichung Ihres individuellen Zielbilds zu Finanzsanktionen und Embargos, analysieren wir Ihre Prozesse sowie Ihr Anweisungswesen hinsichtlich relevanter regulatorischer Vorgaben, definieren notwendige Maßnahmen.

Fraud Risk Management

Wir beraten Sie bei der individuellen Ausgestaltung der Kernelemente eines Fraud Risk Management-Systems – Prävention, Aufdeckung und Reaktion – und deren Integration in Ihr Compliance Management System, um Synergien und Schnittstellen zu nutzen.

Kapitalmarkt-Compliance

Wir bieten Ihnen wertvolle Lösungsansätze bei der Neuausrichtung und Professionalisierung der internen Organisation, sowie bei Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten und der Umsetzung gesetzlicher und regulatorischer Vorschriften (insbesondere des WpHG).

Compliance in Tax

Wir unterstützen Sie bei der Umsetzung der Anforderungen des Foreign Account Tax Compliance Act, des Common Reporting Standards und dem Aufbau eines Tax Compliance Management Systems. Neben der fachlichen Beratung unterstützen wir Sie bei individuellen Implementierungskonzepte zur Umsetzung relevanter Prozesse, IT und Governance.

Compliance IT

Wir unterstützen Sie bei der Definition von individuellen Anforderungen an die bestehende Compliance IT und übernehmen die Sicherstellung einer fachlich vollständigen und technisch einwandfreien Übergabe von Daten in die Systeme sowie deren Anbindung an Prozesse und IT-Schnittstellen.

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Compliance im Finanzsektor (Versicherungen)

Die Regulierungsintensität der Versicherungsbranche nimmt zu.

 
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Compliance im Finanzsektor (Kreditinstitute)

Compliance im Finanzsektor (Kreditinstitute)

Compliance erfordert mittlerweile eine umfassende und ganzheitliche Betrachtung, damit konzernweit Risiken identifiziert und abgewendet werden können.

Ansprechpartner

Compliance im Finanzsektor: Asset Management

Ein integriertes Compliance Management im Asset Management minimiert Geschäftsrisiken.

 
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MiFID2/MiFIR

MiFID2 und MiFIR verändern Geschäftsabläufe bei Wertpapier-Dienstleistungsunternehmen.

 
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Cyber Security

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AEOI

Das globale Reporting des automatischen Informationsaustauschs mit KPMG optimal umsetzen.

 
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