不正対応支援サービス | 毕马威中国 | CN

不正対応支援サービス

不正対応支援サービス

应对舞弊风险的支援服务

应对舞弊风险的支援服务

日系企業の中国地域における事業において、最大のリスクの1つは不正です。実際に多くの外資系企業が大小さまざまな不正リスクの被害を被っており、直接的な損害のみならず、幹部人材の解雇やそれに伴う会社の業務の停滞などを招いています。KPMGは、その発見や直接的な対応のみならず、環境面も含めた対策立案・運用のお手伝いを提供します。

フォレンジックサービス

粉飾および不正行為調査

  • 粉飾および不正に懸念があるクライアントへ調査のサポート。
  • クライアントが抱える主な問題
    • 資産の不正流用
    • 利益のコンフリクト
    • 財務諸表の粉飾
    • 偽造発票による経費精算
  • 証拠の収集と保存、インタビューの実施、資産の凍結、発見事項につき慎重な報告行います。

商業賄賂および腐敗への対応

  • 直面している賄賂および腐敗リスクの予防、発見および対応につき、サポートする。
  • 潜在的な賄賂および腐敗の法律・規制違反行為を評価。例えば、「アメリカの連邦海外腐敗行為防止法」( FCPA )、「イギリス賄賂防止法」および関連するその他の法律・規制。
  • ビジネスパートナー、サプライチェンーおよび第三者機関デューデリジェンスを実施。

フォレンジック技術

  • 会社のネットワークおよび社員のパソコンシステム(モバイル機器を含む)から電子的な情報を集める。
  • 私たちの先進的なツール(eDiscovery)および方法を利用し、電子証憑を発見し分析する。
  • 巨大な会社税務および運営情報に対し、フォレンジック分析を行うことによって、リスクが高い取引を識別する。

独占禁止および競争防止

  • モニタリング受託人として、企業の決着した審査義務の執行状況をモニタリングし、現地の独占禁止機関に報告する。
  • 市場および業界のリサーチサービスを提供する。例えば、競争力評価および利益分析。
  • 独占禁止の損失評価および訴訟のサポートサービスを提供。

ダンピング防止

  • ダンピング防止調査の対応にサポート。アメリカ商務省(DOC)、欧州委員会( EC) の中国に対する「公正価値以下の価格で販売」への調査を含む。
  • アメリカ商務省或いは欧州委員会の中国に対する相殺関税調査への対応にサポートする。
  • ダンピング防止、相殺関税の事前調査、事前モニタリングを実施することをサポート、対策作成に協力、潜在的な税務負担を削減させる。

アンチ・マネーロンダリングおよび貿易制裁

  • アンチ・マネーロンダリングの規制要求に応じるため、クライアントのアンチ・マネーロンダリング政策、プロセスの構築、レビューおよび改善をサポート。
  • 「クライアント理解」のデューデリジェンスおよび関連支援サービス。
  • クライアントの制裁スクリーニングおよび管理・コントロールプロセスの評価に協力

不正リスク管理

  • クライアントの不正管理メカニズムに対し、客観的な意見を提供するために、ギャップを識別すると同時に、潜在的な不正リスクを評価する。
  • クライアントの実践水準の向上にサポートするため、業界標準に基づき、基準化分析を提供する。
  • 信用調査を行い、結果を分析することによって、重要なリスク分野にフォーカスし、費用効率性が高い不正リスク管理メカニズムを構築する。

 

日资企业在中国的业务活动中,面临的最大风险之一是舞弊。实际上,许多外资企业都遭受过各种程度的舞弊风险所带来的损害,不仅是直接的损害,还导致管理人才的解雇及公司业务停滞等问题。KPMG除了发现风险,直接应对风险,还提供包括制度层面的解决方案以及运行支援服务。

法证服务

舞弊和不当行为调查

  • 协助相信自己为舞弊和不当行为受害者的客户进行调查
  • 典型遇到的问题:
    • 财产挪用
    • 利益冲突
    • 财务报表舞弊
    • 虚假费用报销
  • 我们收集并保存证据,执行访谈,冻结资产并审慎地报告发现

反商业贿赂和腐败

  • 协助客户预防、发现及应对所面临的贿赂和腐败风险
  • 评估潜在违反美国反海外腐败法案、英国反贿赂法案或其他相关反贿赂和腐败法律法规的行为
  • 对商业伙伴、供应商及其他第三方中介机构开展尽职调查

法证技术

  • 采集公司网络和员工电脑系统(含移动设备)的电子媒介信息
  • 使用我们先进的电子开示(eDiscovery)工具和方法,挖掘并分析电子证据
  • 对于海量的公司财务和运营信息,进行法证数据分析以识别高风险交易

反垄断和竞争

  • 作为监督受托人,监督企业对于审查决定义务的履行情况,并向当地反垄断机构汇报
  • 提供市场和行业调研服务,例如竞争力评估和盈利分析
  • 提供反垄断损失估计和诉讼支持服务

反倾销

  • 协助应对反倾销调查,包括美国商务部或欧盟委员会对华发起的对低于公允价值销售的调查
  • 协助应对由美国商务部或欧盟委员会对华发起的反补贴调查
  • 协助客户建立反倾销、反补贴预警机制,帮助客户制定策略以降低潜在税负

反洗钱及经贸制裁合规

  • 协助客户构建、审阅和改进反洗钱政策与程序,使其符合反洗钱监管要求
  • “了解客户”的尽职调查及相关支持服务
  • 协助客户评估其制裁筛查和监控程序

舞弊风险管理

  • 识别差距并评估潜在舞弊风险,以对客户的舞弊治理机制提出客观意见
  • 提供基于业界标准的基准化分析,以帮助客户提高实践标准
  • 开展诚信调研并分析调研结果,以聚焦关键风险领域并建立具有成本效益的舞弊风险管理机制

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