反洗钱及经贸制裁合规 | 毕马威中国 | CN

反洗钱及经贸制裁合规

反洗钱及经贸制裁合规

反洗钱和制裁合规的控制系统必须切实有效,如果做不到有效,惩罚之严厉程度也人所共知。

反洗钱和制裁合规的控制系统必须切实有效,如果做不到有效,惩罚之严厉程度也人所共知。

众所周知,反洗钱和制裁合规的控制系统必须切实有效,如果做不到有效,惩罚之严厉程度也人所共知。日益增多的监管审查和日渐复杂的制裁要求,为受监管的金融机构和企业带来了额外的挑战。

除了要应对当局审查的挑战,这類監督还可能会暴露出基础架构的各种缺陷(数据、文件、系统控制和资源)。

我们将致力于解决贵公司在以下领域的问题:

  • 如何在确保反洗钱和制裁合规框架可控性的同时满足国内外的监管要求。
  • 在业务实践中识别反洗钱风险,如:在了解客户(KYC)方面以及根据制裁或政界人士名单进行筛查。
  • 选择实施恰当且有效的控制措施来管理这些风险,包括交易监控或付款过滤系统。
  • 回应监管机构的审查要求,如香港金管局第59(2)条的要求,或中国人民银行175号文件的反洗钱现场检查。
  • 应对大量产品和销售可能需要实施补救的情况,以符合监管要求。

 

我们的目标是在多个领域为客户提供有关反洗钱和制裁合规方面具有价值的建议和协助:

I) 系统和控制

  • 独立审阅贵公司的反洗钱措施,以帮助贵公司了解自身的主要风险,找出差距或不足,并改进系统。
  • 评估或实施交易监控解决方案,以对众多的支付交易进行过滤,從中防止或发现洗钱行为。
  • 调查响应及补救管理,可帮助贵公司应对可疑活动报告、监管部门有关反洗钱的质询、制裁合规、市场滥用行为及相关风险。
  • 企业情报收集,可协助KYC合规以及对潜在业务伙伴的诚信尽职调查。
  • 制定培训和宣传方案,可帮助提高企业内部应对反洗钱的标准并形成反洗钱文化。
  • 上市前和并购尽职调查,可识别并量化洗钱及制裁的风险。

II) 数据和文件

  • 回顾和补救工作,以纠正基础数据,并了解各项缺陷的影响。
  • 企业情报收集,可协助KYC合规以及对潜在业务伙伴的诚信尽职调查

III) 突发事件管理

  • 调查响应及补救管理,可帮助贵公司应对可疑活动报告、监管部门有关反洗钱的质询、制裁合规、市场滥用行为及相关风险。

 

我们提供的一系列服务忠旨在於:

  • 加强贵公司的反洗钱和制裁合规框架,以满足业务需求,同时符合国内外的各项法规。
  • 避免或减轻由于违反相关法规或与洗钱活动有关联而导致的重大财务和商业损失。
  • 提高企业在监管机构、政府、投资者心目中以及在市场上的声誉,继而创造商业价值。
  • 深入了解客户和潜在商业伙伴的背景和各种关系。
  • 提高管理层和员工对洗钱风险的认识,减少今后违规的风险。

 

我们拥有丰富的经验和能够深入了解贵公司的业务是因为:

  • 我们的客户群体广大,因此熟悉各行各业的具体要求(在四大当中,本所在香港拥有最大的金融机构客户群)。
  • 我们拥有全球统一的反洗钱方法和培训方案,可保证在各地区实现协调一致的服务。我们的经验丰富且与监管机构关系密切,可以深入了解他们的期望和看法,并能够在不断变化的监管环境中主动思考。
  • 我们与许多规模最大的金融机构都有合作关系,包括借调员工至客户的风险、合规和监管等部门。

 

企业每天面对的风险不仅种类繁多, 无处不在, 而且日益复杂, 所以全球高管的首要任务就是要管理风险。面对日新月异的企业风险,现代企业需要更强大全面的能力来优化其风险管理机制以应对如今复杂的环境,
否则企业的前途堪虞。

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