加强持牌法团高级管理层问责性 | 毕马威中国 | CN

加强持牌法团高级管理层问责性

加强持牌法团高级管理层问责性

有关证监会核心职能主管制度通函的分析,详述持牌法团高级管理层的问责性和责任

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证券及期货事务监察委员会(证监会)于2016年12月16日向所有持牌法团发出一份有关加强高级管理层问责性的措施的通函并登载超过四十条常见问题。 该通函引入核心职能主管制度,旨在加强这些机构高级管理层的问责性,及提升高级管理层对他们在现行监管制度下责任的认知。

对持牌法团高级管理层的不当行为进行问责并不是新的概念,因此证监会最近发出的通函也是建基于现行规例。透过这项新措施,证监会旨在提高所有核心职能主管(包括非持牌人)对其监管责任及法律责任的认知。证监会已采取措施,提倡核心职能主管进行持牌法团活动时应持有真诚的责任感和明确的问责精神,并推动正确的操守和表现。证监会期望前线的业务经理能够承担合规责任,而不是单依赖合规部门; 并且建立一致的立场及方针,以客户的利益和市场的廉洁稳健为业务决策时主要考虑。

这客户简介详阅实施核心职能主管制度的细节,包括时间表、选择负责人的标准、证监会的期望、以及毕马威会如何提供协助。

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