毕马威商业银行合规管理及大数据风控管理研讨会 | 毕马威中国 | CN

毕马威商业银行合规管理及大数据风控管理研讨会

广州市天河区珠江东路6号周大福金融中心22楼毕马威会议中心

26-09-2017, 9:00 - 17:00, CST

随着经济、金融环境的变化、技术革新和产品业务的不断创新,监管机构对金融机构的监管日趋严格。与此同时,后金融危机时代的监管机构本着“审慎监管”原则,着力加强对银行合规经营的行为监管,对银行违规行为的容忍度日益降低。在合规要求趋紧的监管背景下,确保合规管理能力与业务范围、经营规模、风险特征以及监管要求相适应,有效应对合规风险无疑是中国银行业面临的重要挑战之一。

2017年《政府工作报告》明确提出:“当前系统性风险总体可控,但对不良资产、债券违约、影子银行、互联网金融等累积风险要高度警惕。“今年以来,监管机构根据国家政策导向和当前金融业的风险状况,密集出台了多项监管政策,旨在规范金融业的发展,落实金融风险防范工作,这对金融机构的风险控制能力提出了新的要求。 

不同规模的商业银行在应对合规转型的过程中,一方面,需要因地制宜寻求合规能力提升的突破口,另一方面,亦面临诸多共性问题和挑战。同时伴随着科技技术和金融产品创新步伐的加快,金融业务也朝着更复杂、更融合的方向发展。多层交易嵌套、风险源头分散、欺诈手段层出不穷已成为金融机构日常疲于解决的痛点。传统以人工和经验为主导的风险控制手段已无法满足当前新形势、新环境下风险控制的需要。

通过本次研讨会,我们希望与银行业专家们一同借鉴国内外银行的较佳实践,结合中国银行业的特点,共同探讨银行业面临的合规挑战、合规管理的框架、流程、方法和工具、关键合规事项的最新监管动态与管理实践等,同时分享毕马威大数据风控研究成果,探讨大数据风控发展方向,促进大数据风控在金融行业的应用,提升金融机构的风险管控能力。

 

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活动流程
时间 事项 内容

09:00~09:20

 

来宾签到

 

09:20~09:30

 

主办方开场

致辞

09:30~11:00

 

议题1:商业银行合规转型之路及实践经验分享

 

介绍分析监管机构在合规管理方面的主要趋势,介绍国际通用的合规管理框架、典型的合规管理架构,合规流程、工具及方法,以及合规管理的难点和重点等,并分享重点合规管理工具的落地实施方法

 

11:00~11:15

 

茶歇  

 

11:15~12:00

 

议题2:《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》--商业银行的应对

 

针对该办法,介绍商业银行应该如何履行的尽职调查、信息申报、持续合规等义务,以及实操过程中的挑战和需要注意的事项

 

12:00~14:00

 

自助午餐

 

14:00~14:50

 

议题3:毕马威大数据风控一站式解决方案介绍

 

通过对目前行业普遍存在问题的剖析,介绍毕马威大数据风控体系框架和对客户的价值

 

14:50~15:05

 

茶歇

 

15:05~16:05

 

议题4:大数据贷后预警

 

介绍大数据风控的预警模型规则及其在信贷准入、风险监控预警、贷后管理等方面的决策应用策略

 

16:05~16:20

 

茶歇

 

16:20-17:00

 

圆桌讨论

 

行业合规专家及风控专家探讨未来银行合规工作的发展,以及大数据风控在银行的应用及未来发展方向

 

讲者 活动指南

如您有任何疑问,欢迎垂询:

杜绍嘉先生

电话:+86 (20) 3813 8715

邮件:sky.du@kpmg.com