2017年毕马威证券及基金行业合规转型研讨会

上海南京西路1266号恒隆广场一期9楼毕马威培训中心4 - 5号会议室

09-08-2017, 13:30 - 17:30, CST 上海, 中国

证券及基金行业正直面不断严格的监管环境以及日趋复杂的业务模式。与此同时,监管机构本着“审慎监管”原则,着力加强对金融机构合规经营的行为监管,对其违规行为的容忍度日益降低。合规管理的转型显然成为目前形势下的一剂良药,能够带领行业内各公司实现合规管理的蓝海战略,突破现有瓶颈,与业务发展融合的模式下,让合规管理有用武之地,能实实在在地为业务发展保驾护航,从“要我合规”变为“我要合规”。

为此,毕马威特组织此次证券及基金行业合规转型研讨会,邀请在合规管理领域拥有丰富实战经验的专业顾问分享真知灼见,并会同各类专家和业内专业人士,共同探讨证券及基金行业合规管理面临的挑战,并就近期关键合规事项,尤其是投资者适当性管理、反洗钱及制裁等,分享最新监管动态与管理实践。

 

议题

证券及基金合规转型专题

近年来,证券及基金行业经历了迅速的发展及变革。一方面,传统业务渐趋饱和促进了新兴业务的蓬勃发展,同时也伴随着各类风险尤其是合规风险的滋生;另一方面,科技手段的不断推陈出新,金融科技、监管科技等新兴理念提出,给传统合规带来了巨大的挑战。多方面因素同时驱动推动合规转型。如何突破传统合规管理思维实现合规管理的转型?如何运用技术手段实现合规管理创新?如何突破管理瓶颈,在与业务发展相融合的前提下,体现合规价值?毕马威将会同咨询专家与业内人士共同探讨上述热点话题。

 

投资者适当性管理专题

随着投资者适当性管理新规及其实施细则的落地,证券及基金行业面临着前所未有的挑战。行业内各相关机构亟需整合各类产品和业务链的适当性管理思路,形成统一化规范化的适当性管理制度和流程,为全面规范客户服务,提升客户体验,转型服务理念打开了绿色通道。毕马威将邀请国内外专家与大家共同探讨:如何更有效率地将新规的相关要求嵌入现有的业务和系统内?如何避免形式合规,真正做好适当性管理工作?是否可以借鉴海外适当性管理的良好实践?

 

反洗钱及制裁监管专题

反洗钱一直是监管机构的关注焦点,近几年更是迅速跃升至各国政治、监管和商务领域的工作重点。毕马威具有丰富国内外反洗钱实务经验的合伙人将与业内人士共同探讨:当前全球反洗钱及制裁监管格局与趋势、监管热点、以及对证券及基金行业的影响。

联系人

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活动流程

时间

内容

主讲人

13:30 – 14:00

入场

14:00 – 14:15

致欢迎词

王国蓓
毕马威中国证券及基金主管合伙人

14:15 – 15:00

证券及基金合规转型专题

葛怡婷
毕马威风险咨询总监

15:00 – 15:45

投资者适当性管理专题

宋家宁
毕马威风险咨询合伙人

15:45 – 16:00

茶歇

16:00 – 16:45

反洗钱及制裁监管专题

周郁
毕马威反洗钱合伙人

16:45 – 17:30

讨论时间

活动指南

如有任何问题,请联系:

陈园慧

电话:+86 (21) 2212 3993
电邮:lesley.h.chen@kpmg.com