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Cross-Border Financial Services
Cross-Border Financial Services
Länderspezifische regulatorische Vorgaben machen grenzüberschreitende Finanzdienstleistungen anspruchsvoll.
Grenzüberschreitende Aktivitäten zählen seit jeher zu den tragenden Säulen des Schweizerischen Bankgeschäfts. Im Zuge der jüngsten Finanzkrise haben verschiedene Staaten aus ordnungspolitischen, protektionistischen oder fiskalischen Motiven teilweise sehr strenge regulatorische Vorgaben erlassen, um auf ihrem Finanzplatz tätig zu werden.
Schweizer Banken mit internationaler Kundschaft sehen sich neu mit einer Vielzahl von länderspezifischen Regelungen konfrontiert. Die Compliance mit den jeweiligen lokalen Vorschriften steht dabei im Vordergrund.
Was sind Ihre Herausforderungen?
- Rechts- und Reputationsrisiken durch komplexe Gesetzeslage
- Risikominimierende Massnahmen müssen auf die Anlageberatung, Vermögensverwaltung, das Retail sowie Wholesale-Geschäft angewendet werden
- Schaffung eines ganzheitlichen Rahmenwerks bestehend aus Analyse, Risikominimierungsmassnahmen und -instrumenten sowie Monitoring- und Sanktionsmechanismen
- Berücksichtigung der durch die Zusammenarbeit mit weiteren Intermediären generierten Risiken (Due Diligence, Know your Intermediary).
Wie kann KPMG Sie unterstützen?
- Risikoanalyse zur Identifikation der Rechts- und Reputationsrisiken
- Begleitung in der strategischen Entscheidungsfindung
- Implementierung von Massnahmen, z.B. Interne Weisungen, Länderkataloge, Mitarbeiterschulungen, Gestaltung Reiseprozess/-tätigkeit, Cross-Border Control Framework
- Monitoring Compliance mit dem Cross-Border Framework
- Regelmässige Aktualisierung der relevanten Grundlagen; Sanktionierung von Verstössen
Hier finden Sie unser Cross-Border Service Portfolio als PDF zum Download:
© 2018 KPMG Holding AG is a member of the KPMG network of independent firms affiliated with KPMG International Cooperative (“KPMG International”), a Swiss legal entity. All rights reserved.
KPMG International Cooperative (“KPMG International”) is a Swiss entity. Member firms of the KPMG network of independent firms are affiliated with KPMG International. KPMG International provides no client services. No member firm has any authority to obligate or bind KPMG International or any other member firm vis-à-vis third parties, nor does KPMG International have any such authority to obligate or bind any member firm.
