Die zunehmende Globalisierung und die damit verbundenen Sprachbarrieren sind eine grosse Herausforderung bei der Minimierung von Risiken im Zusammenhang mit Drittparteien. Zur Minderung kommerzieller, Reputations-, Rechts- oder regulatorische Risiken sind Hintergrundinformationen über mögliche Geschäftspartner oder potenzielle Mitarbeiter unerlässlich. Dieses Wissen erlaubt es, strategische Vorhaben besser identifizieren, planen, verhandeln und ausführen zu können.

Unsere erfahrenen Spezialisten analysieren die auffindbaren Fakten zu Ihren Drittparteien und erstellen einen umfassenden Bericht, der Ihren Entscheidungsfindungsprozess unterstützt. Schützen Sie sich vor potenziellen Risiken und treffen Sie mit den von KPMG erarbeiteten Informationen fundierte Entscheide.


KPMG's Expertise

  • Erstellung vollständiger "Enhanced Due Diligence"-Berichte innerhalb von 2–6 Arbeitstagen
  • Aussagekräftige Berichte über Schlüsselrisiken und Hinweisen auf Risikofaktoren
  • Hintergrundabklärungen vor einer Neueinstellung sowie massgeschneiderte Prüfungsprozesse
  • Corporate-Intelligence-Untersuchungen zur Gewinnung tieferer Erkenntnisse über den Hintergrund Ihrer Drittparteien
  • HR-Untersuchungen (Fälle von Diskriminierung, Mobbing, Vergeltungsmassnahmen oder Belästigungen), einschliesslich Befragungen
  • Nachverfolgung von Vermögenswerten zur Identifikation von versteckten, unterschlagenen oder gestohlenen Vermögenswerten oder für ein besseres Verständnis des Anlagenprofils eines Geschäftspartners, Kunden oder Schuldners

Kundenanliegen

  • Verwaltung von Drittbeziehungen: Gewinnen Sie Einblicke über Ihre Kontakte, ob es sich nun um zukünftige Kunden, Lieferanten, neue Verwaltungsratsmitglieder, Finanzintermediäre oder Handelsvertreter handelt.
  • Minimieren Sie Risiken und reduzieren Sie mögliche Schäden dadurch, dass Sie das Profil von Dritten (Person oder Unternehmen) kennen: Wie sieht deren Hintergrund aus? Sind sie in irgendwelche Rechtsstreitigkeiten oder negative Presseberichte über frühere oder aktuelle Geschäftsinteressen involviert? Oder sind sie auf Sanktions- oder anderen Hochrisikolisten?
  • Umgang mit Fällen von Diskriminierung, Mobbing, Vergeltungsmassnahmen oder Belästigung, die den Ruf Ihres Unternehmens schädigen und das Wohlergehen Ihrer Mitarbeitenden beeinträchtigen.
  • Stellen Sie sicher, dass Sie Personen einstellen, die sich für die jeweiligen Aufgaben eignen: Unternehmen führen nicht immer qualitativ hochwertige Hintergrundüberprüfungen durch. Die Einstellung eines unehrlichen Mitarbeitenden birgt das Risiko von finanziellen Verlusten und Reputationsschäden für Ihr Unternehmen.

Unser Ansatz

  • Vollständiger «Enhanced Due Diligence» (EDD)-Bericht: Unsere erweiterte Due-Diligence-Prüfung kombiniert eine leistungsstarke, selbst entwickelte Suchtechnologie mit einer durchdachten, forensisch orientierten menschlichen Analyse der Ergebnisse und liefert Ihnen auf diese Weise wertvolle Informationen zum Hintergrund, allfälligen Negativschlagzeilen und Sanktionen, die gegen Ihre externen Partner vorliegen. Das Resultat: Prägnante und leicht verständliche Berichte, die wichtige Themen hervorheben und klare Hinweise auf Risiken im Zusammenhang mit Ihren Drittparteien liefern. 
  • Screening vor einer Neueinstellung: KPMG entwickelte verschiedene Instrumente zur Durchführung von Screenings vor einer Einstellung, um das Risiko von Insiderbedrohungen, -betrug oder veruntreuung frühzeitig zu erkennen und zu verhindern. Das Ziel des Screenings ist es letztendlich, sicherzustellen, dass mögliche Kandidaten zu Ihrem Unternehmen passen, und Ihr Unternehmen zu schützen, indem Sie schon von vorherein wissen, wem Sie Datenbanken oder das Industrie-Knowhow Ihrer Kunden anvertrauen. Die Tools können Ihren Bedürfnissen entsprechend angepasst werden.
  • Corporate Intelligence (CI)-Untersuchungen: Wenn Sie noch einen Schritt weiter gehen möchten, entscheiden Sie sich für eine CI-Untersuchung, die tiefere und umfassende Erkenntnisse zum Hintergrund Ihrer Drittparteien bietet. Die CI-Untersuchung kann vollständig auf Ihre Bedürfnisse zugeschnitten werden, die Dienstleistung umfasst in der Regel aber diskrete Quellenanfragen, physische Recherchen in lokalen Registern oder die Rückverfolgung von Vermögenswerten in verschiedenen Ländern. Wir empfehlen CI-Untersuchungen insbesondere für Drittparteien, die einen grossen Einfluss auf Ihre Geschäftstätigkeit haben. Dies können z.B. C-Level-Kandidaten, wichtige Lieferanten oder Hochrisikokunden sein.
  • Personal (HR)-Überprüfungen: KPMG verschafft Ihnen objektive Erkenntnisse über eine möglicherweise komplexe Situation in Ihrem Unternehmen. Eine schnelle Reaktion auf Personalvorfälle verhindert weitere Probleme. Wir verfügen über eine umfangreiche Erfahrung bezüglich HR-Untersuchungen, einschliesslich der Durchführung von Interviews, der Beweissicherung und der Bereitstellung rechtlicher Unterstützung für unsere Kunden.

Wie wir unseren Kunden bereits helfen konnten

Herausforderungen für den Kunden

  

Bevor ein Compliance-Beauftragter für eine Bank einen neuen Kunden anwirbt, und um das Risikoprofil zu bewerten, braucht er innerhalb einer bestimmten Frist eine umfassende und vertiefte Überprüfung des neuen Kunden und dessen Unternehmensinteressen in Indonesien.

KPMG-Lösungsansatz

  

Über unser CI-Netzwerk haben wir Hintergrundinformationen zu den involvierten Personen gesammelt, wie z.B. betreffend negative Presse, Medienberichterstattung, Rechtsstreitigkeiten, Sanktionen, den Status als politisch exponierte Personen und öffentliche Listen von Organisationen mit erhöhtem Risiko.

In bestimmten Ländern wie beispielsweise Indonesien haben wir lokale Dokumente und Aufzeichnungen abgerufen, die nicht ohne weiteres über öffentliche Online-Quellen zugänglich sind. Beispiele (nicht abschliessende Liste): die Recherche über ein Unternehmen in einem physischen Handelsregister, wenn solche Informationen nicht online einsehbar sind, das Beschaffen von Dokumentenkopien (sofern gesetzlich erlaubt), z.B. von Jahresberichten, oder von Kopien von geprüften Jahresrechnungen, die manuelle Beschaffung von Gerichtsdokumenten (sofern gesetzlich erlaubt) wie z.B. Prozesslisten, Anklageschriften oder beeidigten Erklärungen. 

Kundenvorteile

  

In kürzester Zeit bekam der Kunde einfachen Zugriff auf eine leistungsstarke, proprietäre Suchtechnologie mit einer forensisch orientierten, risikobasierte Analyse durch Experten, verfasst in einem prägnanten und umfassenden Enhanced-Due-Diligence-Bericht, der dem Kunden half, fundierte Entscheidungen zu treffen und die Geschäftsbeziehung zum betreffenden Neukunden einzugehen.


Hauptbereiche & Kunden

Unsere Kunden stammen aus allen Branchen, wie z.B. Finanzdienstleistungen, Industrieprodukte, Einzelhandel, Gesundheitswesen & Life Sciences, Energie & natürliche Ressourcen, Verkehr, Bauwesen & Immobilien, Behörden und Non-Profit-Organisationen.



Wieso KPMG Forensik?

Corporate-Intelligence-Untersuchungen ermöglichen es Ihnen, tiefere Erkenntnisse über den Hintergrund Ihrer Drittparteien zu gewinnen. Die Einbeziehung von KPMG Forensik unterstützt Ihr Unternehmen dabei, Unabhängigkeit zu gewährleisten und potenzielle Interessenkonflikte zu minimieren, insbesondere im Rahmen von HR-Untersuchungen. Unser Team überzeugt mit einer fundierten Vorbereitung von Enhanced-Due-Diligence-Berichten, einer klaren und einheitlichen Berichterstattung über wichtige Risikofragen und Hinweise auf Risikofaktoren sowie einem Screening vor der Einstellung und einem massgeschneiderten Prüfungsprozess.

Wir werden von über 40 akkreditierten Forensik-Büros weltweit unterstützt, was uns den entscheidenden Vorteil verschafft, wenn die Komplexität und Art eines Falles einen multidisziplinären und länderübergreifenden Ansatz erfordert. Die Koordinierung erfolgt diskret und gemäss Ihren Bedürfnissen über Ihren persönlichen Ansprechpartner.