Nicolas Moser

Partner, Audit Regulatory Services

KPMG Schweiz

Nicolas Moser ist seit 11 Jahren als Wirtschaftsprüfer im Banken- und Finanzsektor bei KPMG tätig. Er ist auf regulatorische und wirtschaftsprüferische Dienstleistungen für Banken, Effektenhändler und Vermögensverwalter spezialisiert. Nicolas’ umfangreiches Wissen in der Wirtschafts- und Aufsichtsprüfung von Banken erstreckt sich auf leitende Funktionen in folgenden Projekten: Lückenanalyse betreffend Eignung (Suitability) durch den Vergleich existierender Prozesse mit denen des MIFID 1, aktuellen Schweizer Regeln und zukünftigen Schweizer Finanzgesetzen, Lücken- und Wirkungsanalysen bezüglich des automatischen Informationsaustausches (AIA), Untersuchungen zur regulatorischen Sorgfaltspflicht bei Bankentransaktionen, Überprüfung von Kundendossiers in Bezug auf neue regulatorische Anforderungen und Nachprüfung. Analyse des US Tax Programs in Bezug auf eine Schweizer Privatbank, diverse Aufträge bezüglich Controlling und Geschäftsanalyse und Unterstützung bei Berichterstattungen (Finanzwesen und Aufsichtsprüfung). Derzeit Leitender Bankenprüfer mit FINMA-Akkreditierung für diverse Gesellschaften (Banken, Effektenhändler und börsennotierte Unternehmen). Nicolas ist zudem in internen und externen Trainings für Finanzinstitute involviert, so z.B. das “Certificate of Advanced Studies” in Compliance Management und das Master-Programm in Rechnungswesen, Controlling und Finanzen der Universität Genf.

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