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Services en gestion de la conformité réglementaire

Services en gestion de la conformité réglementaire

Nous guidons les clients dans le dédale de la réglementation.

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bâtiments de congrès
  • Services de conformité aux lois sur la corruption
  • Services relatifs à la lutte contre le blanchiment d'argent et aux sanctions commerciales
  • Gestion des risques liés aux tiers
  • Gouvernance de l'information
     

Conformité aux lois sur la corruption

Dans un contexte de mondialisation, les entreprises qui exercent des activités dans divers marchés sont exposées à un risque constant de trafic d'influence et de corruption. Des lois strictes ayant une portée extraterritoriale et une application plus rigoureuse de la loi signifient que, dans de nombreux pays, ce qui était relativement anodin il y a quelques années peut maintenant mettre en péril l'entreprise et son personnel.

Juricomptabilité KPMG offre une gamme complète de services en vue d'aider les organisations à éviter, à déceler et à résoudre les problèmes liés à la corruption. Nos compétences dans le domaine sont variées : services proactifs en matière de conformité, enquête sur les événements et mise en œuvre de mesures correctives. Nous pouvons aussi vous guider dans l'adoption de mesures proactives, notamment l'évaluation des risques, la conception ou l'évaluation de contrôles et de structures de gouvernance des programmes de conformité, la sélection des tiers, le contrôle diligent avant acquisition ainsi que des programmes de formation de tous types.

Lutte contre le blanchiment d'argent et sanctions commerciales

Le contexte de réglementation et de contrôle a nettement évolué au cours des dix dernières années, ce qui a engendré des défis et des risques pour les entreprises de tous les secteurs réglementés : banques, sociétés de fiducie, coopératives d'épargne et de crédit, courtiers en valeurs mobilières, sociétés d'assurance vie, casinos, négociants en pierres et métaux précieux, entreprises de services monétaires et promoteurs et courtiers immobiliers.

Notre équipe canadienne de lutte contre le blanchiment d'argent connaît bien les lois, les règlements et les directives en vigueur au Canada. Lorsque les lois qui s'appliquent sont celles d'autres pays, c'est notre équipe internationale primée qui intervient. Notre approche personnalisée, axée sur les résultats, s'appuie sur notre expérience, nos méthodes, nos technologies et notre formation à l'échelle mondiale. Nous offrons des services proactifs et réactifs qui sont pratiques, fondés sur le risque et adaptés aux besoins, au profil de risque, aux activités commerciales et au territoire des clients.

Services proactifs – KPMG aide ses clients à élargir et à améliorer leurs programmes de lutte contre le blanchiment d'argent et de sanctions en vue de satisfaire et de dépasser les exigences juridiques et réglementaires. Nous avons l'habitude de réaliser des examens bisannuels indépendants de l'efficacité du programme de conformité, qui sont prescrits par la législation canadienne. Nous offrons aussi de la formation.

Services réactifs – À la suite d'un examen réglementaire, KPMG peut aider les clients à évaluer les mesures correctives nécessaires et leur cadre d'application. Nous avons aidé nombre d'entreprises à corriger les lacunes qu'elles-mêmes ou que des autorités de réglementation auraient relevées. Nos services comprennent la surveillance et l'examen historique des transactions, les enquêtes relatives aux sanctions, la prise en charge des processus de connaissance du client et les enquêtes exigées par la réglementation.

Gestion des risques liés aux tiers

Mesurer toute l'étendue et la portée de son réseau de tiers n'est pas chose facile, mais ces relations sont essentielles à l'entreprise. Les organisations qui n'évaluent pas adéquatement leurs mandataires, leurs partenaires et leurs clients et qui ignorent les activités commerciales de ceux-ci s'exposent à une atteinte à la réputation, à des risques opérationnels, à des enquêtes gouvernementales, à des pénalités financières et à d'éventuelles accusations criminelles. KPMG offre des services de gestion des risques et de contrôle diligent pour aider les entreprises à atténuer le risque de contrepartie.

Gestion des risques liés aux tiers – Nous aidons les clients à mettre en place et à améliorer leurs programmes, leurs contrôles et leurs ressources en matière de gouvernance des tiers afin de cerner et de réduire les risques d'amendes, de pénalités, de sanctions, de responsabilité civile et d'atteinte à la réputation.

Contrôle diligent sur l'intégrité des tiers – Nous puisons dans une multitude de sources d'information afin de vous renseigner sur vos partenaires d'affaires. Nous mettons en évidence les enjeux pouvant causer des préjudices financiers ou des atteintes à la réputation pour l'organisation, ses administrateurs et ses actionnaires. Nous aidons nos clients à cerner les enjeux politiques ou réglementaires dans les zones à risque ou qui leur sont peu familiers. Nos professionnels traitent et analysent l'information publiquement accessible en vue de fournir des renseignements exacts et fiables sur les tiers concernés. Ils sont passés maîtres dans l'art d'obtenir de l'information qui renseigne les clients afin qu'ils sachent à quoi ou à qui ils ont affaire. Nos services comprennent ce qui suit :

  • Sélection des administrateurs, des dirigeants et des employés
  • Contrôle diligent de l'intégrité dans le cadre de fusions et d'acquisitions
  • Contrôle diligent des contreparties
  • Contrôle diligent territorial
  • Enquêtes
     

Gouvernance de l'information

Le groupe Gouvernance de l'information de KPMG adopte une démarche globale pour aider les clients à gérer, à cerner, à regrouper, à contrôler et à protéger leurs actifs informationnels essentiels tout au long de leur cycle de vie. Hautement spécialisés, nos services s'articulent autour des principales activités nécessaires à la gestion efficace de l'information en tant qu'actif organisationnel. Les professionnels en gouvernance de l'information de Juricomptabilité KPMG proposent une gamme complète de services-conseils :

  • Gestion de l'information et des documents d'entreprise – Il s'agit d'une fonction essentielle, et nous aidons nos clients à réduire la complexité, les risques et les coûts associés aux pratiques, aux processus et aux technologies de tenue de dossiers.
  • Préparation à l'administration de la preuve électronique – Nous collaborons avec les clients à la conception et à la mise en œuvre de plans stratégiques, de politiques, de processus et de technologies essentielles aux activités d'administration, de préservation, de recherche et de collecte de la preuve électronique.
  • Optimisation des enquêtes sur la conformité – Les services juridiques et les unités d'enquête des entreprises sont de plus en plus sollicités par la haute direction en quête de conseils stratégiques pour guider ses décisions opérationnelles. L'approche multidimensionnelle de KPMG permet aux clients d'établir une stratégie et une vision intégrées, et de positionner ces domaines de prestation stratégiques de façon à optimiser le rendement, la gestion des dépenses, les capacités techniques, les processus de gestion de l'information, la gouvernance et l'efficacité globale de l'entreprise.
  • Protection des renseignements personnels et conformité à la loi canadienne anti-pourriel – Assistés de notre équipe multidisciplinaire formée d'avocats, de technologues, de professionnels en protection des renseignements personnels et d'analystes des processus, vous serez en mesure de vous conformer à vos obligations et de protéger les renseignements personnels de vos clients et de vos employés sur tous les supports.
  • Gouvernance de l'information et des données – Nos professionnels peuvent vous aider à mettre en place un cadre officiel pour vérifier l'exactitude des données de votre entreprise. Notre équipe s'appuie sur des méthodes éprouvées pour vous assister dans l'établissement de processus, de politiques et de directives visant à améliorer l'efficience opérationnelle et pour vous fournir les ressources voulues afin de gérer vos données de façon optimale.
     

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