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Financial Services News 7/2018: Compliance

Compliance

Financial Services News mit Schwerpunkt Compliance

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MiFID II

Übergangsfrist für LEIs

ESMA lässt MiFID II Übergangsfrist für LEIs auslaufen

FMA veröffentlicht Rundschreiben zu persönlichen Geschäften von Mitarbeitern

Am 29. Juni 2018 veröffentlichte die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) ein Rundschreiben zu persönlichen Geschäften von Mitarbeitern mit Finanzinstrumenten gemäß Art. 28 f der delegierten Verordnung (EU) 2017/565 zur Ergänzung der MiFID II. Das gegenständliche Rundschreiben wurde erstmals im Jahr 2016 veröffentlicht und wurde nun in aktualisierter Form insbesondere im Hinblick auf das WAG 2018 iVm der DelVO (EU) 2017/565 (Verweisanpassungen) wiederveröffentlicht.

MiFIR

Temporäre Beschränkung von Differenzgeschäften und Veröffentlichung der ESMA Q&As

Am 1. Juni 2018 wurde der Beschluss der europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) über ein vorübergehendes Verbot der Vermarktung, des Vertriebs und des Verkaufs binärer Optionen an Kleinanleger, sowie der Beschluss zur vorübergehenden Beschränkung von Differenzgeschäften (CFD) in der Union in Übereinstimmung mit Artikel 40 MiFIR im EU-Amtsblatt bekannt gemacht. Außerdem veröffentlichte die ESMA ihre aktualisierten Q&As zu Differenzgeschäften und Binär-Optionen für Kleinanleger.

Geldwäsche und Sanktionen

5. EU-Geldwäscherichtlinie veröffentlicht

Am 19. Juni 2018 wurde die Richtlinie (EU) 2018/843 des europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der EU-Geldwäscherichtlinie (EU-GW-RL) aus dem Jahre 2015 im EU-Amtsblatt veröffentlicht.

Financial Services News Juli 2018

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