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Financial Services News 2018/04 - Compliance

Compliance

Financial Services News mit Schwerpunkt Compliance

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ESMA veröffentlicht aktualisierte Q&As zu MiFID II/ MiFIR

Am 23. März 2018 veröffentlichte die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) ihre aktualisierten Q&As zum Anlegerschutz unter MiFID II/ MiFIR.

ESMA aktualisiert ihre MiFID II Q&As zu Marktstrukturen und Transparenzthemen

Am 28. März 2018 veröffentlichte die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) ihre aktualisierten Questions & Answers zu Transparenz und Marktstrukturthemen gemäß MiFID II und MiFIR.

MiFIR

ESMA Double Volume Cap Data

ESMA veröffentlicht Double Volume Cap Daten gem. Art. 5 MiFIR

ESMA präzisiert die Behandlung von „packages“ gemäß der MiFIR-Handelsplatzpflicht für Derivate

Am 21. März 2018 veröffentlichte die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) eine Stellungnahme über die weitere Bereitstellung von Leitlinien für die Behandlung von „packages“ im Rahmen der Handelsplatzpflicht für Derivate, die die Markets in Financial Instruments Regulation (MiFIR) am 3. Jänner 2018 eingeführt hat.

ESMA-Liste über Handelsplätze und CCPs veröffentlicht

ESMA-Liste der Handelsplätze und CCPs, denen eine vorübergehende Ausnahme von den Zugangsbestimmungen nach MiFIR gewährt wird veröffentlicht

ESMA aktualisiert Q&As zu MiFID II/MIFIR Fragestellungen in Bezug auf Warenderivate

Am 27. März 2018 veröffentlichte die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) ihre aktualisierten "Questions and Answers (Q&As) on the Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II) and Regulation (MiFIR) regarding commodity derivatives topics“.

ESMA finale Anpassung bezüglich Systematischer Internalisierer gemäß MiFIR

ESMA veröffentlicht finale Anpassungen in Bezug auf Quotierungsverpflichtungen von Systematischen Internalisierern gemäß MiFIR

Börserechtliche Themen / Marktmissbrauch

ESMA veröffentlicht aktualisierte Q&As zur MAR

Am 23. März 2018 veröffentlichte die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) ihre aktualisierten Q&As zum Marktmissbrauch unter der MAR („Market Abuse Regulation“).
 

Prospektrecht

Aktualisierte ESMA Q&As zum Prospektrecht

Die ESMA veröffentlichte ihre aktualisierten Q&As zum Prospektrecht zu Gewinnprognosen

Geldwäsche und Sanktionen

FMA-Rundschreiben

FMA veröffentlicht Rundschreiben zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung

FATF-Bericht

FATF veröffentlicht Bericht für die G20-Finanzminister und -Zentralbankpräsidenten

Weitere Neuheiten im Bereich Compliance

ESMA-Übersetzungen von EBA-Leitlinien

ESMA veröffentlicht Übersetzungen der EBA-Leitlinien zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen

Financial Services News April 2018

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