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Financial Services News 2018/01 - Compliance

Compliance

Financial Services News mit Schwerpunkt Compliance

Verwandte Inhalte

MiFID II

ESMA führt Kerndatensysteme für die Datenberichtserstattung unter MiFID II/MiFIR und MAR ein

Am 6. Dezember veröffentlichte die ESMA bezugnehmend auf die Reporting- und Transparenzverpflichtungen an Marktteilnehmer und nationale Behörden im Rahmen der am 3. Jänner 2018 implementierten MiFID II/MiFIR und MAR eine Briefing Note zur Einführung von vier Kerndatensystemen.

Übergangs-Transparenzberechnungen

ESMA veröffentlicht Übergangs-Transparenzberechnungen im Rahmen der MiFID/MiFIR-Implementierung.

Finanzmarktaufsicht

Aufhebung von Verordnungen der FMA

Registerinformationen

ESMA gibt Aktualisierung der MiFID II-Register bekannt

Q&As zu Warenderivaten

ESMA veröffentlicht aktualisierte Fragen und Antworten zu Commodity Derivatives-Themen

Delegierte Verordnung zu Systematischen Internalisierern

Delegierte Verordnung der Kommission zur Änderung der Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 für die Zwecke von MiFID II im EU-Amtsblatt veröffentlicht

Gleichwertigkeit der Rechts- und Aufsichtsrahmen

Im EU-Amtsblatt vom 14. Dezember 2017 wurden drei Durchführungsbeschlüsse über die Gleichwertigkeit der Rechts- und Aufsichtsrahmen von Australien, Hongkong und den Vereinigten Staaten von Amerika im Zusammenhang mit der MiFID II im EU-Amtsblatt veröffentlicht.

ESMA aktualisiert Q&As zu Investor Protection Topics

ESMA hat am 18. Dezember 2017 ihr Fragen- und Antwortdokument (Q&As) zur Umsetzung von Anlegerschutzthemen unter MiFID II und MiFIR um zehn neue Fragen und Antworten erweitert.

ESMA aktualisiert Q&As zu Transparenz und Marktstrukturen für MiFID II

ESMA aktualisiert das „Q&A zu Transparenz und Marktstrukturen“ und klärt dabei Fragen im Bereich Eigenkapital und Nicht-Eigenkapitaltransparenz, sowie Vorhandelstransparenz. Hierbei werden vor allem Übergangsbestimmungen für Finanzinstrumente, die sich von Eigenkapital und Nicht-Eigenkapital ableiten erläutert, sowie Berechnungsformeln für Anleihen. Zur Vorhandelstransparenz wurden Fragen zu Bezugsrechten, Ausnahmen für Systematische Internalisierer und Referenzpreisen von Aktien in unterschiedlichen Währungen beantwortet.

Informationsübermittlung

Durchführungsstandards zur Übermittlung von Angaben nach MiFID II veröffentlicht.

Klassifizierung von Wertpapiere

ESMA aktualisiert Durchführungsstandards zu CFI Validierungen

ESMA veröffentlicht Übergangstransparenzberechnungen

ESMA veröffentlicht aktualisierte Übergangstransparenzberechnungen für die Implementierung von MiFID II und MiFIR

MiFIR

DVO zur Ergänzung von MiFIR

Durchführungsverordnung zur Ergänzung von MiFIR im Hinblick auf Auftragspakete im EU-Amtsblatt veröffentlicht

Handelsplätzen in Drittländern unter MiFID II / MiFIR

ESMA veröffentlicht zwei Stellungnahmen, die sich mit Handelsplätzen in Drittländern iZm Positionslimits und Transparenz befassen.

Aufschubregelungen gemäß MiFIR

ESMA veröffentlicht Tabelle zu den in verschiedenen Mitgliedstaaten geltenden ergänzenden Aufschub-Regelungen für den Handel mit Nicht-Eigenkapitalinstrumenten gemäß MiFIR.

ESMA aktualisiert Q&As zu Data Reporting

Am 18. Dezember 2017 hat die ESMA ihr Q&As in Bezug auf die MiFID II und MiFIR Verordnung aktualisiert. Die Aktualisierung betrifft Details zu den Themen „Datum der Zulassung zum Handel oder des ersten Handelsabschluss“ und „Transaction Reporting“.

Stellungnahme zu Legal Entitiy Identifiers

ESMA hat eine Stellungnahme zur Unterstützung der reibungslosen Umsetzung von LEI-Anforderungen (Legal Entity Identifiers) veröffentlicht.

Verordnung über Handelspflichten

Delegierte Verordnung zur Ergänzung von MiFIR durch technische Regulierungsstandards zur Handelspflicht für bestimmte Derivate im EU-Amtsblatt verkündet

Geldwäsche und Sanktionen

Finaler RTS Entwurf der ESAs zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

ESAs veröffentlichten finalen Entwurf von RTS zur Stärkung der gruppenweiten Steuerung von Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsrisiken.

Einigung im informellen Trilog über Gesetzestext der 5. EU Geldwäsche-Richtlinie

Die Europäische Kommission, das Europäische Parlament und der Rat der Europäischen Union haben sich im Dezember 2017 auf einen Kompromisstext der 5. Geldwäsche-Richtlinie geeinigt.
 

Financial Services News Jänner 2018

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