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Compliance Status Check

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Unter die Lupe genommen: Bei einem Compliance Status Check erfolgt eine zielgerichtete, umfangreiche Erhebung des Status Quo – wie ist Ihr Compliance Management Systems konzipiert?

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Unter die Lupe genommen: Bei einem Compliance Status Check erfolgt eine zielgerichtete, umfangreiche Erhebung des Status Quo – wie ist Ihr Compliance Management Systems konzipiert? Dabei werden folgende Bereiche genau analysiert: Kultur, Ziele, Risiken, Organisation, Programm, Kommunikation sowie Überwachung und Verbesserung.

Als Grundlage für diese Erhebung dienen gängige Prüfungsstandards (IDW PS 980, ISO 19600) und ein darauf aufbauender KPMG Fragebogen. Diesen stimmen wir sehr individuell auf jedes einzelne Unternehmen ab.

Teil des Compliance Status Checks ist außerdem ein Interview mit dem zuständigen Compliance Officer des Unternehmens. Dabei werden alle Fragen durchgegangen, dokumentiert und mit entsprechenden Nachweisen hinterlegt. Damit erfolgt auch eine genaue Durchsicht der bereits vorhandenen Compliance Dokumentation. Anschließend wird der IST-Zustand des Compliance Management Systems bewertet und mit einem Ergebnisbericht finalisiert.

Dieser Bericht wird in einem abschließenden Gespräch mit dem Kunden erörtert. Darauf aufbauend liefert KPMG außerdem Empfehlungen für zusätzliche Maßnahmen.

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